Em um mundo de negócios cada vez mais complexo e regulamentado, as organizações devem manter altos padrões de ética e conformidade regulatória. Para conseguir isso, existem ferramentas e padrões que podem ser de grande ajuda. Um deles é o Norma UNE 19601, uma referência fundamental para a gestão do compliance penal nas organizações. Neste artigo, exploraremos o que é a norma UNE 19601, para que serve, sua estrutura e componentes e os benefícios de sua implementação.
O que é o formulário UNE 19601?
A Norma UNE 19601 é uma norma espanhola desenvolvida pelo Comité Técnico de Normalização CTN 320 da AENOR sobre Conformidade e Boa Governação (Associação Espanhola de Normalização e Certificação). Este regulamento estabeleceu-se como uma referência essencial para a gestão da conformidade nas organizações modernas que estabelece as melhores práticas para a gestão da conformidade. Gestão eficaz das obrigações de conformidade em infrações penais, incluindo a gestão de riscos criminais.
Seu escopo se estende a empresas e organizações de todos os tipos e é compatível com outros regulamentos que regem os sistemas de gestão. Esta norma fornece orientação sobre como estabelecer, desenvolver, implementar, avaliar, manter e melhorar os sistemas de gerenciamento de conformidade criminal que sejam eficazes e gerem uma resposta proativa da organização.
A Lei Orgânica 1/2015, que altera o Código Penal, reconhece a existência de sistemas de gestão e controlo como elementos que podem mitigar ou exonerar a responsabilidade penal das pessoas coletivas. A UNE 19601 cumpre as disposições da Lei 1/2015 no que diz respeito à prevenção e deteção de crimes.
Estrutura e elementos-chave da Norma UNE 19601
A Norma UNE 19601 estabelece as bases para os sistemas de gestão de conformidade penal e fornece uma estrutura sólida para a prevenção e detecção de crimes, alinhando-se com as leis e regulamentos em vigor na Espanha. Ele é dividido em várias seções fundamentais que oferecem uma estrutura abrangente para o gerenciamento de conformidade.
- Contexto da Organização: Este capítulo destaca a importância de entender o contexto em que a organização opera. Isso inclui a identificação de fatores externos (como leis, regulamentos, condições de mercado) e internos (cultura organizacional, estrutura interna, etc.) que influenciam o sistema de gestão de compliance criminal. Também destaca a necessidade de entender as expectativas das partes interessadas e estabelecer o escopo do sistema de gestão.
- Liderança: Aqui é sublinhado o papel crucial da alta administração na liderança e no compromisso com o sistema de gestão de conformidade criminal. Isso envolve estabelecer, articular e comunicar uma política clara de compliance criminal e garantir que as responsabilidades e autoridades sejam claramente definidas e distribuídas dentro da empresa.
- Planeamento: Ele se concentra em como a organização deve planejar seu sistema de gerenciamento de conformidade criminal. Isso inclui identificar e analisar riscos criminais, bem como planejar ações para mitigar esses riscos. Além disso, aborda a importância de estabelecer objetivos claros para a prevenção do crime.
- Elementos de suporte: Aqui estão os recursos necessários para implementar um sistema de gestão eficaz. Esses recursos incluem a criação de uma cultura de conformidade, garantindo treinamento e conscientização adequados sobre o assunto, estabelecendo canais eficazes de comunicação e mantendo informações documentadas.
- Operação: Detalha os procedimentos e controles que devem ser implementados para gerenciar efetivamente os riscos criminais. Inclui aspectos como planejamento e controle operacional, realização de due diligence, implementação de controles financeiros e não financeiros e gerenciamento de incidentes.
- Avaliação de desempenho: Este capítulo se concentra no monitoramento e avaliação do sistema de gestão de conformidade criminal. Inclui monitoramento e medição de desempenho, realização de auditorias internas e revisões periódicas pelo órgão de conformidade criminal e pela alta administração.
- Aperfeiçoamento: Finalmente, este capítulo destaca a importância do ciclo de melhoria contínua do Complianc e do sistema de gestão Complianc. penal. Ele se concentra em como identificar e gerenciar não conformidades e na implementação de ações corretivas para melhorar continuamente o sistema. Esta seção é um ciclo contínuo, portanto, para ter o sistema atualizado, todas as etapas descritas acima devem ser realizadas.
Quais são os benefícios da implementação do formulário UNE19601?
A integração da Norma UNE 19601 na cultura empresarial traz consigo uma série de benefícios estratégicos:
- A norma ajuda as organizações a identificar e gerenciar riscos de ofensas criminais com antecedência, reduzindo a probabilidade de sanções judiciais e danos à reputação. A implementação de um sistema que facilite a detecção de comportamentos inadequados por parte dos colaboradores, sejam eles gestores ou não, é essencial.
- Potencial para reduzir ou isentar a responsabilidade legal e criminal de pessoas jurídicas no exercício de suas atividades empresariais, demonstrando a adoção de medidas preventivas e de controle no campo da conformidade regulatória.
- A implementação de um sistema eficiente não apenas garante a conformidade regulatória, mas também contribui para uma percepção e imagem pública mais favoráveis organização melhorada. A conformidade regulatória robusta e transparente pode melhorar a imagem da organização para clientes, investidores e partes interessadas, o que pode aumentar o valor da marca.
- Identifique os vários regulamentos que podem afetar a organização e suas operações. UNE 19601 promove a eficiência por Padronizar processos e procedimentos, o que pode reduzir custos e aumentar a produtividade.
- Mensuração de riscos decorrentes do não cumprimento de regulamentações. O A preparação para a não conformidade resulta em uma melhor capacidade de resposta em situações de crise, protegendo a continuidade dos negócios.
- A possibilidade de integrar este sistema com outros sistemas de gestão relacionados com a responsabilidade social, transparência e boas práticas empresariais, como sistemas de gestão antissuborno específicos, acrescenta valor adicional à organização.
- O cumprimento dos regulamentos diminui o risco de multas e penalidades, que podem ter um impacto financeiro considerável.
Por que implementar a norma UNE 19601 com software?
La Norma UNE 19601 es esencial en un entorno empresarial regulado. Implementarla no solo garantiza la conformidad legal, sino que también impulsa la eficiencia y la confianza.
El pasado 28 de abril de 2023 finalizó el plazo de validez de los certificados de Compliance Penal emitidos sin acreditación conforme a UNE 19601. Para que dichos certificados sigan estando en vigor, es necesaria su adaptación a las nuevas condiciones de acreditación
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