Acompanhamento de um sistema de gestão de compliance com o GlobalSuite®

Um sistema de gestão de compliance reúne tudo o que ajuda uma empresa a cumprir as normas: sua criação, implantação, revisão e melhoria. Em muitos países, ele reduz ou elimina a responsabilidade legal e penal da empresa quando ela demonstra ter os meios e procedimentos adequados.

Este guia percorre cada requisito do sistema e mostra como resolvê-lo no GlobalSuite®. É voltado ao Compliance Officer e às equipes de compliance que coordenam o sistema com o restante da organização.

O que você vai encontrar no guia

1. Contexto e responsabilidade penalO que o sistema traz para a empresa e como a responsabilidade penal da pessoa jurídica muda de um país para outro.
2. Escopo, papéis e objetivosContexto, partes interessadas, papel do Compliance Officer e objetivos com responsável, prazo e recursos.
3. Riscos e controlesCatálogo de riscos de compliance, risco inerente e residual, nível de risco aceitável e as quatro opções de tratamento.
4. Canal de denúnciasComo estruturar um canal confidencial ou anônimo e acompanhar cada comunicação do recebimento à resolução.
5. Indicadores e auditoriasComo medir a eficácia dos controles e organizar auditorias internas pelo menos uma vez por ano.
6. Outras funcionalidadesGestor documental, histórico, relatórios, atas de reunião, análise de gap e catálogos reutilizáveis.

Normas que o guia trabalha

O guia se apoia na ISO 37301, na ISO 37001 e na UNE 19601, e cita as leis de responsabilidade penal da Argentina, do Chile, da Colômbia e do México. Também lembra que, na Espanha, a Ley 2/2023 obriga as empresas com 50 ou mais trabalhadores a ter um sistema interno de informação.