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El World Compliance Summit 2016, un éxito con más de 100 asistentes

Madrid, 31 de octubre 2016-. El pasado 27 de octubre en la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense de Madrid (UCM) tuvo lugar el World Compliance Summit 2016, el evento del año en Compliance Penal. El WCS registró un éxito de asistencia con más de 150 asistentes procedentes de distintos ámbitos (jurídico, tecnológico, industrial, etc.) y despertó un gran interés gracias a las presentaciones de las novedades del sector y de las experiencias de los ponentes.

La jornada dio a conocer las implicaciones de la entrada en vigor, el 1 de julio de 2015, de la Reforma del Código Penal en materia de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, así como las cuatro importantes sentencias del Tribunal Supremo existentes hasta ahora y las indicaciones de la Fiscalía General del Estado sobre cómo se deben desarrollar los programas de Compliance.

La agenda contó con expertos procedentes del mundo académico y de la judicatura junto a un caso práctico real de implantación de un Plan de Compliance por AUDISEC en la empresa TECNOCOM que completaron la parte más teórica de la jornada con la explicación del desarrollo del programa de compliance.

El acto fue inaugurado por el Vicedecano de Relaciones Internacionales e Institucionales de la Facultad de Derecho, Don José María Coello y la profesora de Derecho Procesal y abogada María Concepción Rayón Ballesteros, como organizadora junto con AUDISEC de este interesante Summit.

La apertura del evento fue realizada por Don Antonio Quevedo Muñoz, CEO de Audisec, Seguridad de la Información S.L con una presentación sobre ‘Penal, una disciplina más del compliance’ para introducir en materia a los asistentes. Posteriormente,  el WCS disfrutó con las ponencias especializadas de la Profesora Dra. Doña Silvina Bacigalupo, catedrática de Derecho Penal – Universidad Autónoma de Madrid que incidió en la idea de que el “Compliance incumbe a todos, compliance protege a todos” y enfatizó que “el derecho penal no tiene transferencias de responsabilidad”. Por otro lado, el Profesor Dr. Don Fernando Santa Cecilia, profesor de Derecho Penal de la UCM ofreció el punto de vista histórico analizando la evolución de la responsabilidad de las personas jurídicas en el tiempo haciendo especial hincapié en la situación actual tras la reforma de julio del año pasado, los pronunciamientos de las sentencias y la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado.

El Excmo. Sr. Don Manuel Marchena Gómez, Presidente de la Sala Penal del Tribunal Supremo destacó los más interesantes contenidos de cada una de las cuatro sentencias del Tribunal Supremo que, desde la entrada en vigor de la reforma de 2015, existen hasta el momento sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas e indicó que los aspectos sobre los que se irá avanzando a nivel jurisprudencial en este tema serán los que se vayan requiriendo en cada caso concreto. El Excmo. Sr. Don Antonio del Moral, Magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, analizó las claves y presupuestos de la responsabilidad de las personas jurídicas haciendo especial hincapié en que si la persona jurídica comete un delito también lo han cometido las personas físicas que tomaron las decisiones, y expresó la importancia de los programas de cumplimientos como eximente/atenuante de control de riesgos. Del Moral comparó el mapa de riesgos en el panorama jurídico español con el de otros países y coincidió con la catedrática Bacigalupo en la amplitud del catálogo de delitos que nos coloca entre la vanguardia del compliance. Además de sus ponencias participaron en la mesa redonda al final de la mañana donde los asistentes pudieron plantear numerosas preguntas.

En la sesión de tarde se presentó un caso práctico por parte de la empresa TECNOCOM con José Ignacio Díez, gerente de Auditoría Interna. En el mismo se expuso como la empresa está utilizando GlobalSUITE – Compliance Penal para su nueva estructuración en materia de cumplimiento explicando la forma concreta en que se ha llevado a cabo todo el proceso y el momento en que se encuentran avanzando muy positivamente hacia los objetivos propuestos por su departmento de auditoría. Alejandro Delgado, director de Operaciones de Audisec, apoyó la presentación de José Ignacio Díez con una demostración en tiempo real de GlobalSUITE® y  confirmó como es un aliado necesario en la implantación de programas de Compliance de las compañías explicó las posibilidades más importantes que ofrece la plataforma para analizar la compañía, proponer los controles internos necesarios, realizar el la efectiva implantación del plan, realizar el seguimiento, mantenimiento y mejora del plan en el tiempo.

Por último, participaron en el evento PECB Europe, partners de Audisec, con una intervención sobre los Esquemas de Certificación y cómo certificar Sistemas de Gestión de Compliance Penal con Pierre Dewez, CEO de PECB Europe,  y Erica Rios, Certification Business Manager que destacaron la importancia de los estándares ISO 19600 e ISO 37001.

Las principales conclusiones del evento fueron la necesidad de implementar las medidas de control en las personas jurídicas para la prevención de la comisión de delitos y la conveniencia de utilizar una plataforma de software que sea adecuada y esté certificada conforme a estándares de calidad, como GlobalSUITE – Compliance Penal de AUDISEC, para desarrollar, implementar y actualizar los programas de Compliance y que permita una efectiva evaluación y gestión del riesgo penal de la empresa.

 

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