Ley 20.393 de Chile: Importancia del análisis de riesgos

La Ley 20.393 permite que las personas jurídicas establecidas en Chile respondan penalmente por delitos como el lavado de activos, el cohecho o la administración desleal cuando les reportan un beneficio. Está en vigor desde el 2 de diciembre de 2009.

Esta guía explica cómo cambió la ley en 2023 y cómo elaborar la matriz de riesgos, la pieza central del modelo de prevención de delitos. Es para encargados de prevención, oficiales y comités de cumplimiento.

Qué cambió en 2023

Ese día se publicó la Ley 21.595 de Delitos Económicos. Amplía los sujetos obligados y el catálogo de delitos, modifica las penas, añade el comiso de ganancias y exige que el modelo de prevención esté adaptado a la entidad y aplicado de verdad.

A quién afecta

• Personas jurídicas establecidas en Chile
• Empresas y sociedades del Estado
• Universidades del Estado
• Partidos políticos
• Entidades religiosas de derecho público

Qué vas a encontrar en la guía

1. Las modificaciones de la leyLos cinco cambios que introduce la Ley 21.595 y lo que debe cumplir un modelo de prevención bien implantado.
2. Multas y sancionesLas penas para personas naturales y jurídicas, desde multas de 400 a 300.000 UTM hasta la disolución.
3. El modelo de prevención de delitosQué incluye y por qué el análisis de riesgos es su base, con una matriz que se revisa cada año.
4. La matriz de riesgos, paso a pasoIdentificación de riesgos, análisis de probabilidad e impacto, valoración de controles y cálculo del riesgo residual.
5. El plan de tratamientoCómo elegir controles para los riesgos que superan el nivel aceptable, aprobarlo con la dirección y hacer el seguimiento.

Cómo ayuda GlobalSuite®

La guía muestra cada paso en GlobalSuite®: un catálogo de riesgos configurable, la valoración por encuestas con consolidación automática, la trazabilidad entre riesgos y controles y la simulación del mapa final antes de ejecutar el plan.