Cumplimiento

Artículos

La figura del Compliance Officer y el Comité de Cumplimiento

9 junio 2021

En el marco de la implantación de un proyecto de Compliance Penal, cabe destacar la figura del órgano de cumplimiento encargado de la gestión, actualización y cuestiones relativas al mismo.…

Ley Orgánica Reformatoria del Código Orgánico Integral Penal en materia de Anticorrupción de Ecuador

30 abril 2021

César Alonso

¿Qué es la Ley Anticorrupción del Código Orgánico Integral Penal de Ecuador? El pasado 17 de febrero de 2021, la Asamblea Nacional de Ecuador promulgó la Ley Orgánica Reformatoria al…

Ley 30424 de Responsabilidad Administrativa por Soborno en Perú

13 abril 2021

Irene Aparicio

Claves de la ley 30424 Hoy en día las organizaciones públicas como privadas, deben contar con una serie de mecanismos que impidan la realización de delitos en beneficio de una…

Ley 27401: Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

25 marzo 2021

Laura Tirado

¿En que consiste la Ley 27401? A finales de 2017 se publicó en el Boletín Oficial de la República Argentina la Ley 27401, la cual introdujo por primera vez la…

Ley 20.393 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en Chile

22 febrero 2021

César Alonso

¿Qué hay que saber sobre la Ley 20.393? Esta ley de prevención de delitos 20.393 surge en Chile a finales del año 2009 con el objetivo de integrar a la…

ISO 26000: Claves y principios de la norma

10 febrero 2021

César Alonso

ISO 26000: ¿Qué es la Responsabilidad Social Corporativa (RSC)? La norma ISO 26000 desarrolla la responsabilidad social corporativa. Esta cuestión tiene una importancia cada vez mayor en la gestión de…

UNE 19602 Compliance tributario ¿Qué es y a quién le aplica?

25 junio 2020

Irene Aparicio

El Compliance tributario UNE 19602 La norma UNE 19602 Sistemas de gestión de compliance tributario fue publicada el 27 de febrero de 2019 por la Asociación Española de Normalización (Aenor).…

Principios de gobierno corporativo para entidades financieras

8 junio 2020

César Alonso

¿Qué es el gobierno corporativo? El gobierno corporativo es el conjunto de normas, principios y procedimientos que regulan la estructura y el funcionamiento de los órganos de gobierno de la…

¿Qué es y cómo elaborar un mapa de riesgos de compliance?

6 abril 2020

Irene Aparicio

Mapas de riesgos de Compliance. ¿Cómo gestionarlos? Desde la perspectiva de la función de Compliance, se deben identificar las situaciones o los procesos en los que pueden producirse incumplimientos de…

ISO 37301 Novedades Sistemas de gestión de Compliance

11 marzo 2020

César Alonso

La International Organization for Standardization (ISO) en su continua misión de mejora y adaptación a las necesidades devenidas de los estándares normativos, ya ha publicado en el mes de abril…