Tras la publicación, en el Diario Oficial de la Unión Europea del 26 de noviembre de 2019, de la nueva Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de octubre de 2019, relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión (“Whistleblowing”), veremos a continuación los aspectos fundamentales de la misma que han de tener cumplimiento antes del próximo 17 de diciembre de 2021 según lo estipulado en la referida norma comunitaria.
En el marco legal con el que se corresponde la directiva, el Compliance o Cumplimiento normativo, la promulgación de ésta se dirige a la efectividad y trasparencia que supone la implantación de un canal ético en las organizaciones que asegure el anonimato y carencia de represalias de los eventuales denunciantes, tanto en el sector privado como en el público.
¿Qué es un Canal de Denuncias o WhistleBlower Channel?
En cuanto a la definición en si misma de un “Canal ético o de denuncias” estaríamos refiriéndonos a un canal de comunicación interno o externo de las organizaciones mediante el que trasladar cualquier comportamiento irregular o delictivo detectado tanto en la propia organización como por terceros que tengan una relación con la misma.
En otras palabras, un Canal de Denuncias es una herramienta que permite comunicar, de manera confidencial y con un sencillo formulario, las actividades y conductas potencialmente irregulares que puedan suponer un incumplimiento del Código de Conducta y/o la posible comisión de un delito penal.
Por lo general esta herramienta de denuncias se canaliza a través de la figura del Oficial de Cumplimiento (Compliance Officer) o del Comité de Cumplimiento en caso de existir en la organización. De tal manera, que sólo sea éste quien conozca la identidad del denunciante y la conducta o hecho denunciados. Siendo, por tanto, más sencilla la gestión de la denuncia en cuestión a través de reuniones en privado en la fase de investigación, para pasar posteriormente a la fase de instrucción.
¿Qué empresas necesitan un Canal de Denuncias?
El texto de dicha norma establece que las personas jurídicas con 50 trabajadores o más y aquellas que operen en el sector de la salud pública o medio ambiente, tendrán que contar con un canal de denuncias interno y establecer un procedimiento de seguimiento de las mismas para su correcta gestión.
EMPRESAS obligadas actualmente
- Empresas que quieran implementar un sistema de prevención de delitos, riesgos penales y antisoborno
- Los sujetos obligados en materia de detección de blanqueo de capitales
CON el decreto aprobado por la unión europea en 2019 próximamente estarán obligadas
- Empresas de 50 o más trabajadores
- Empresas con un volumen de negocio anual igual o superior a 10 millones de euros
- Empresas de cualquier tamaño que operen en el sector financiero
¿Qué aporta implementar un Canal de Denuncias?
1. La adecuación a las normativas vigentes
- Ley Orgánica 10/2010 – Prevención de Blanqueo de capitales
- Ley Orgánica 1/2015 – Código Penal
- Ley Orgánica 3/2018 – Protección de datos
2. Es clave para la prevención y detección de actuaciones irregulares, evitar posibles responsabilidades penales y posibles perjuicios reputacionales
3. Conformidad de otras normativas con el Canal de Denuncias
- Canal de denuncias adecuado al RGPD
- Compliance Penal
- ISO 27001 -Seguridad de la información
- Prevención de Blanqueo de Capitales
- ISO 37001 – Anti Bribery (Antisoborno)
4. Es un indicador de transparencia para la empresa en cuanto a la protección de la reputación de la empresa
